​中登公司前员工建超21亿“老鼠仓”

2018-07-11 20:03 来源:未知 作者:石家庄
​中登公司前员工建超21亿“老鼠仓”

“老鼠仓”是金融市场中较为常见的一种金融犯罪。“老鼠仓”是指证券从业人员利用内幕消息,私自买入相关股票,并从中牟利的行为。

在股市中,证券公司、基金公司等大机构资金雄厚,用大量资金买入股票后,常常会带动股价上涨。一些无良从业人员由于提早得到了机构买入的消息,便在公有资金拉升股价前,利用个人资金在低价买入,偷建老鼠仓,也有部分无良经纪会将消息透露给亲朋好友,待股价如预期上涨至高位后,迅速卖出获利。

2009年2月28日,我国正式将“老鼠仓”列入《刑法》,将其称之为“利用未公开信息交易罪”。根据犯罪情节追究刑事责任,对于情节严重的,《刑法修正案》规定,即处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

 

今天要讲的故事便和“老鼠仓”有关。

2018年7月10日,由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在中国裁判文书网公布。案件主犯涂健利用职务之便,紧盯明星私募买入时间,暗中伙同弟弟涂欣偷建“老鼠仓”,截止二人被捕,涂健、涂欣兄弟俩涉案金额超21亿元,非法获利347万元。

据了解,涂健,1965年7月4日出生,1993年3月进入原深圳证券登记公司工作,2007年5月,轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗。

涂健在业务部门的代理机构(实时开户)稽核岗和证券账户管理岗工作期间,因业务需要,都拥有账户资料及变更(敏感账户除外)、账户拥股及变更的查询权限。

2011年6月至2014年3月,涂健在中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券账户管理岗位工作期间,利用其具有的证券账户查询权限,知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,以电话短信等方式告知其弟弟被告人涂欣,涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的“白某英”、“张某妹”、“卢某佳”、“曹某平”、“姚某顺”“涂欣”等证券账户进行操作,趋同买入约19.72亿元,盈利157.8万元。

涂健的敏感账户查询记录主要集中在2013年及2014年1月至3月。其中查询“某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某沣证券投资集合资金信托计划”185次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某道3期”116次,“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次,“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……其中“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。


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