技术贴!手把手教你如何快速办理股份登记业务

2016-11-16 18:15 来源:未知 作者:澳门在线百家乐投注平
各主办券商及拟近期办理初始登记的挂牌公司:

  近期股份初始登记业务大量增加,我司将严格按照顺序办理业务。部分拟挂牌公司急于挂牌,但因未认真阅读《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》(以下简称:《指南》)和我司提供的相关模板,在业务办理过程中遭到大量驳回,业务再次提交后重新进入排序队列极大地减慢了初始登记业务办理的速度。

  据统计,经办人未认真阅读《指南》就开始办理初始登记业务,有80%的业务遭到了驳回,50%的业务遭到多次驳回,办理速度也由3-5个工作日延长至2-3周不等。为了加快发行人初始登记业务办理的速度,减少不必要的驳回和修改,初始登记小组为各位发行人整理了部分常见问题及答案,供发行人及主办券商参考。更多详细内容请仔细阅读《指南》(地址为:中国结算官网-法律规则-全国股转系统)。

  问:如何加快初始登记业务办理速度?

  答:①经办人仔细阅读指南,了解其中内容;②发行人与券商进行沟通,确认券商提交给全国中小企业股份转让系统公司(以下简称:股转公司)数据没有错误(股转公司数据被驳回将使业务办理时间增加5倍以上);③证券登记及服务协议完整填写,相关文件上传彩色扫描PDF版;④及时缴费并提交支付信息;⑤不要电话催办,电话催办大量占用我司经办人时间,将减慢所有人的办理速度。

  问:操作时页面无法显示、点击选项时页面无显示,怎么办?

  答:请使用IE浏览器并在中国结算官网-服务支持-软件下载,下载中国结算安全助手,进行全面检查和一键修复,详情参见《指南》。

  问:券商提交给股转公司的数据有哪些常见错误,我可以注意什么?

  答:①股东名称错误;②身份证号码错误(最后一位是大写X,不是小写);③董监高性质有误;④股东名称中存在空格;⑤股东名称有括号的应为全角括号。一定要做到券商提供给股转的信息、发行人在我司提交的信息和公转书披露的信息三者一致,这将大大加快业务办理速度。

  问:什么情况下股东的股份性质要填写为04-高管锁定股?发起人是否需要填写为04-高管锁定股?

  答:只要股东为董事、监事、高级管理人员,其限售股股份性质均应填写为04-高管锁定股,如果发起人是董监高,也要填写为04-高管锁定股。

  问:挂牌前取得股票时间如何填写?

  答:股东挂牌前取得股票时间应填写股东挂牌前实际取得股份的时间,同时要求该时间不得早于股份公司成立时间。股份公司成立时间以股转公司《公开转让说明书》披露内容为准。

  问: 股东是非国有法人,在填报明细数据时申报的证件号码与主办券商提交给股转公司的明细表中的证件号码不一致,怎么办?

  答: 发行人在申请办理业务时,主办券商需通过营业部证券账户开户平台核实股东证券账户号码、证券账户(非资金账户)名称及身份证件号码,确保前述信息与主办券商向全国股份转让系统公司申报的明细表对应的信息一致;如发现涉及股东名称变更或三证合一的情况,需让股东及时前往开户券商进行证券账户名称或身份证件号码变更。

  问:《证券登记及服务协议》填写时应该注意什么?

  答:我司在系统上为发行人提供了《证券登记及服务协议》填写样本,协议共五页,请严格按照样本填写。下列几个问题需要格外注意:第四页,第十七条应填写“贰、壹”;本协议签署地点应填写北京;发行人盖章处需为彩色公章。原件不需寄回中国结算。

  问:股东为“xx资产管理计划”/“xx理财产品”/“xx基金”,其限售股份性质应该怎么填写?

  答:一般来讲名称为“xx资产管理计划”、“xx理财产品”的账户,其限售股份性质应为“06-挂牌前机构类限售股”;名称为“xx基金”的账户,其限售股份性质应为“05-挂牌前个人类限售股”。

  问:有股东是国有法人,需要提供什么文件?

  答:拟挂牌公司涉及国有控股或者国有参股情形,需提供国资主管部门出具的股权设置批复文件、国有产权登记表(证)或上级主管部门(或国有集团公司)出具的批复文件。

  问:有股东是境外法人,需要提供什么文件?

  答:申请挂牌公司涉及境外法人入股的,可以提供商务部出具的相关文件、《中华人民共和国外商投资企业批准证书》、《中华人民共和国港澳侨投资企业批准证书》等;申请挂牌公司股东在入股时为中国国籍且以人民币入资,挂牌时已变更为外籍的,需要发行人出具相应情况说明,该股东签字、发行人加盖公章。

  问:登记确认书等登记证明电子文件为什么均无中国结算业务印章?名册清单中股东电话、地址信息有误怎么办?股东名称显示不完全怎么办?

  答:如需加盖中国结算业务印章的登记证明文件,选择“导出PDF”即可;名册清单中股东电话、地址等信息有误并不影响股东的权益,需要修改请至其开户券商处修改,修改后下次出具名册清单时信息会自动更正;因字节有限,股东名称过长时只能部分显示,但实际股东名称是正确的。

  问:初始登记付款时显示支付失败,但是我填写的内容都没有问题,怎么办?

  答:我司的全称是中国证券登记结算有限责任公司北京分公司,部分发行人会填写为“证劵”,二者是有区别的。

  中国结算北京分公司发行人业务部

  二〇一六年十一日

  关于初始登记、解除限售登记、新增股份登记业务办理进度的通知

  新三板各挂牌公司、拟挂牌公司及主办券商:

  近期中国结算初始登记业务、解除限登记售业务、新增股份登记业务迎来高峰,众多挂牌公司打电话咨询业务办理进度,我们就此统一作出如下说明,请周知,并请主办券商及时通知到督导的挂牌公司:

  一、近期我司初始登记、解除限售、新增股份登记业务的业务量有所增加,部分业务的办理时间将比之前延长3到4个工作日,我司将尽最大努力处理好存量业务和增量业务,请发行人谅解。

  二、我司只有收到股转公司送达的相关函件后,才能办理挂牌公司提交的业务办理申请。我司收到函件的时间一般会比挂牌公司收到股转公司函件晚一段时间。因此,如果您已经收到股转公司的函件并在本公司提交申请,但股转公司的函件尚未送达我司,我司也无法开始办理。

  三、我司会按照股转公司送达函时间的先后顺序及挂牌公司申请的先后顺序进行审核。如果您得知有公司提交申请比贵公司晚,但我司已经审核,则是因为该公司的函件先于贵公司送达我司。

  四、挂牌公司如果提交材料后未收到任何回复,说明业务还在等待审核,请不要打电话询问材料是否有误或催办,如挂牌公司不停电话催办,只能更加降低审核速度,请发行人注意。如有需要,我司经办人员会与贵司经办人联系,请在U-KEY上维护好经办人信息。

  五、仔细阅读《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》(地址为:中国结算官网-法律规则-全国股转系统)将极大提升挂牌公司的业务办理速度,相关资料请严格按照本司模板填写。本司将在近期发布《初始登记发行人常见业务解答》,请各挂牌公司及时关注。

  以上信息望相互告知!
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