信用联社员工行为排查实现全覆盖

2020-11-21 15:15 来源:未知 作者:石家庄生活网1
信用联社员工行为排查实现全覆盖

2020年南宫市农村信用联社为从源头上有效防控和遏制员工异常行为引发的金融案件风险,全面推进案件防控工作,营造“不敢违、不愿违、不能违”的合规氛围,在辖内深入开展了员工行为排查工作,全年应排查全部人员433名,实际排查433名,排查面达100%实现全覆盖。

加强关键环节管理。重点关注基层网点负责人、委派会计、客户经理等关键岗位人员;重点针对非营业时间的业务操作、委派会计不当班、节假日、异常休假等特殊时段,是否存在有章不循、违规操作现象。

深入开展调查走访。对疑点问题苗头抓早抓小,杜绝员工违规行为发生。结合员工所在岗位,通过了解其家庭结构、收入水平、日常工作表现等综合情况,了解员工8小时之外的情况。员工是否存在违反从业禁令、禁止性规定及职业操守的行为,重要监管事项是否及时报告,是否存在与客户发生资金往来、违规为他人借款提供担保、控制他人账户充当资金中介、存放客户产权证等;是否参与民间借贷、违规经商办企业等问题。

仔细开展排查统计。南宫市农村信用联社今年分别在5月和10月份对全辖54家网点及部室,应排查54家,实际排查54家。全辖在岗人员281名、内退人员5名、业务岗劳务派遣人员47名、工勤岗劳务派遣人员56名、置换人员7名、二线人员1名、营销人员26名、其他人员10名共计433名。应排查433名,实际排查433名,排查面达100%。排查对象覆盖了签订劳动合同的人员以及劳务派遣人员。经排查未发现员工异常行为情况,做到应查尽查,不走过场,起到了规范员工操作行为,及时发现和防范风险的作用。




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